甘肃电力交易中心：健全四个体系，绘就电力交易新未来

小编按

甘肃电力交易中心作为一家勇担当、善作为的股权多元化平台型国有企业，围绕公司运营和电力业务合规两条主线，建立健全合规管理四个体系，全面深化依法治企，扎实推进合规经营，保障企业稳健运行。

健全组织体系，明确主体职责

甘肃电力交易中心按照法人治理结构，从决策层、管理层、执行层三个层面搭建合规管理组织架构，并最大程度融入企业现有组织架构。

在决策层面，专门成立法治建设领导小组，负责法治工作的组织领导和统筹协调，通过原则性顶层设计部署合规管理工作。

在管理层面，主要负责人亲自抓合规管理，依据公司“三重一大”决策实施细则对重大经营事项进行决策，并与党组织前置研究、经理层和董事会决策事项做好衔接。

在执行层面，建立合规管理的“三道防线”，业务部门和职能部门作为“第一道防线”，负责相关领域的日常合规风险管理;合规管理部门作为“第二道防线”，负责协同企业其他部门负责日常合规工作的开展;内部审计、纪检专业作为“第三道防线”，对合规要求落实情况进行监督。

完善制度体系，提升治理水平

在合规制度建设方面，公司建立了以《甘肃电力交易中心有限公司合规管理办法(试行)》为核心，《甘肃电力交易中心有限公司规章制度管理办法》为基础，专项合规手册为补充的“1+1+N”合规管理制度体系，制定制度14项，修订制度8项，废止制度7项。

公司以总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容为切入点，构建分级分类的合规管理制度体系，并结合实际指导电力市场交易、运营协调机制和市场服务等重点领域的合规管理工作，要求负责人员规范业务流程，确保合规管理工作的有效落地。

优化运行体系，形成工作合力

甘肃电力交易中心有限公司坚持全面覆盖的原则，把合规审查嵌入到经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

业务及职能部门按照“管业务，必须管合规”的要求，以防范和控制风险为导向，结合《国家电网有限公司风险管理、内部控制与合规管理操作指南》与公司《全面风险管理与内部控制办法》，有效识别合规风险点。由业务骨干担任合规管理员，发现合规风险时及时采取应对措施，并按照规定向合规管理部门报告。

公司专门配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员合规管理部门牵头负责公司的合规管理工作，负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查工作，并通过合规审核、风险提示和报告等方式识别、分析、防范和应对合规风险。2022年，合规管理部门约谈售电公司7次，收取售电公司履约保函43份，有效防范、妥善处置了法律风险。

筑牢保障体系，厚植合规文化

甘肃电力交易中心创新推出“支部书记讲法讲合规”机制，主要领导、各班子成员多次通过专题会议、工作部署及谈心谈话中对各相关领域提出合规管理工作要求，并通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式，强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识，树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础。

为强化合规人员队伍建设，甘肃电力交易中心主动协调配置挂岗锻炼人员补充保障公司法务工作的机制，确保法治建设任务落地、取得成效，更好发挥法治对公司改革发展的保驾护航作用。

此外，公司充分发扬“与时俱进、开拓创新”的精神，积极探索大数据等技术在合规管理领域的应用，依托新一代电力交易平台实施合规风险监测预警和内控监督评价工作，在省公司系统首家实现合规数智化管理。公司通过把握数字化平台优势，全面落实电力交易流程和内控标准，强化执行控制，审定电力交易合规风险监测预警清单，2022年完成28个合规风险监测预警点的正式部署，有效提升合规风险管控效能。

甘肃电力交易中心在2022年以“坚决的态度、有力的措施、迅速的行动”切实推动法治要求融入公司经营管理各领域、各流程、各环节，有效增强了全体员工的合规意识。

“盖天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”下一步，公司将持续在“合规管理提升”上下功夫，在做实做细合规管理上再发力，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”，全面提高依法治企水平和风险防范能力，推动合规管理工作取得新成效，引领电力交易中心驶向新未来。

文章作者：傅铮