西安隆基硅材料股份有限公司年中报告【摘】

一、 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

■

■

二、 主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况

单位：股

■

2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三、 管理层讨论与分析

全球光伏装机规模保持持续增长，国内的光伏市场已然启动。2013年中国因光伏装机容量超越德国而首次成为全球第一大光伏市场。2014年1月，国家能源局公布2014年国内光伏新增装机目标为14GW，其中分布式为8GW、地面电站6GW，正式宣告我国分布式发电应用的大规模启动。由于单晶产品以其具有的转换效率更高且转换效率未来提升潜力更大的特点，更适应于分布式光伏发电对高效产品的需求。随着单晶产品的有效推广以及分布式光伏发电装机目标的实施，高效单晶产品市场份额将进一步扩大。

作为全球最大的单晶硅片供应商，公司集中自身优势资源，充分利用现有竞争优势，紧抓发展机遇，2014年上半年取得了较好的经营成果。

报告期内，公司实现营业收入145,658.70万元，同比增长49.87% ，实现归属于母公司的净利润11,145.79万元，同比大幅增长431.99% ；公司实现硅片销量789MW，同比增长40.83% ，其中海外硅片销量占2014年上半年总销量的78.08%，占比进一步提高；在研发保障和投入方面，公司通过建立多样化激励机制，充分调动研发人员的积极性，并广泛吸纳先进科技成果和高水平的科技人才，加强产、学、研合作和技术交流。报告期内，公司发生研发支出14,441.34万元，同比增加179.34% ，截至2014年6月30日，累计获得国家专利81项。在单晶硅产品降成本、提品质的新技术、新工艺及所需工艺装备方面，持续取得了重要的非专利技术研究成果并陆续导入生产；公司财务状况健康、稳健，各项重点财务指标均保持合理水平。报告期内，加权平均净资产收益率为3.69%，与上年同期相比增加2.97个百分点。

报告期内，公司根据年度经营计划，不断强化太阳能单晶硅业务在主营业务中的突出地位，并在光伏电站及电站系统维护领域延伸了战略布局。2014年上半年，全资子公司同心隆基一期30MW光伏电站正式并网发电，实现营业收入2065.81万元；二期30MW光伏电站项目已取得备案批文并拟投入建设。公司新组建的西安隆基清洁能源有限公司旨在专业光伏电站系统运行维护、合同能源管理等创新性领域开拓掘金。

3.1 主营业务分析

3.1.1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种:人民币

■

变动原因说明：

(1) 营业收入本期金额为1,456,586,953.64元，比上年同期增加49.87%，其主要原因是：销量增加，销售规模扩大。

(2) 营业成本本期金额为1,215,955,885.88元，比上年同期增加43.33%，其主要原因是：销量增加销售结构变化。

(3) 销售费用本期金额为20,176,881.03元，比上年同期增加118.99%，其主要原因是：国外代理佣金、运杂费、货物保险费、职工薪酬及差旅费增加。

(4) 管理费用本期金额为67,359,004.70元，比上年同期增加35.06%，其主要原因是：技术开发费及职工薪酬增加。

(5) 财务费用本期金额为30,258,245.68元，比上年同期增加5.46%，其主要原因是：利息净支出增加。

(6) 经营活动产生的现金流量净额本期金额为119,299,729.80元，比上年同期减少46.33%，其主要原因是：购买原料支付现金及缴纳税金增加导致现金流出增加。

(7) 投资活动产生的现金流量净额本期金额为-182,983,163.20元，比上年同期减少主要原因是：扩产、募投项目固定资产投入增加。

(8) 筹资活动产生的现金流量净额本期金额为54,239,809.74，比上年同期增加主要原因是：本期取得银行借款增加，偿还到期债务减少。

(9) 研发支出本期金额为144,413,397.70元，比上年同期增加179.34%，主要原因是：研发项目增加，加快研发经费的投入。

3.1.2 其它

(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。

(2)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

无。

(3)经营计划进展说明

报告期内，公司紧密围绕2014年经营计划，平稳推进各项工作。2014年上半年实现硅片销量789MW，实现硅片销售收入129,194万元，完成全年销量计划约40% 。

3.2 行业、产品或地区经营情况分析

3.2.1 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

■

3.2.2 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

■

3.3 核心竞争力分析

报告期内，公司的核心竞争力未发生变化。公司拥有清晰的发展战略，坚持高效单晶的专业化技术路线，继续发挥在战略能力、技术创新、品牌品质与成本管控、稳健经营风险控制方面的核心优势，进一步扩大了产能规模，持续提升了市场份额，巩固了隆基良好的品牌形象与市场地位，实现了公司价值增长和可持续发展。

3.4 投资状况分析

3.4.1 对外股权投资总体分析

报告期内，公司不存在证券投资、持有其他上市公司股权和持有金融企业股权的情形。

3.4.2 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

报告期内，公司不存在委托理财、委托贷款、其他投资理财及衍生品投资情况。

3.4.3 募集资金使用情况

(1)募集资金总体使用情况

单位:万元 币种:人民币

■

说明：

①募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额；

②此处已累计使用募集资金总额=以前年度使用金额+本报告期已使用金额；

③尚未使用募集资金总额中包含扣减手续费后的募集资金利息收入净额。

(2)募集资金承诺项目情况

单位:万元 币种:人民币

■

说明：

①2014年6月10日，经公司2013年度股东大会审议批准《关于变更银川隆基500MW募集资金投资项目的议案》，原银川隆基500MW单晶硅棒项目投资总额变更为43,537万元。

②项目进度=截至期末累计投入金额/截至期末承诺投入金额；

③500MW单晶硅片项目实际进度为100%，已于承诺期限内完工，具体内容详见公司2014年3月27日《关于使用节余募集资金》的公告。

④500MW单晶硅片项目本报告期产生的收益为试生产六个月的收益。

⑤年产500MW单晶硅棒项目截至2014年6月30日投入进度为79.08%，主要原因在于部分设备款和设备质保金尚未支付。

年产500MW单晶硅片项目已于2013年10月建设完毕，由于受市场环境影响，切片机及砂浆设备等采购价格大幅下降，同时预备费用和安装费等也产生节余，因此导致实际投入资金大幅节省。

(3)募集资金变更项目情况

2012 年5月29日，隆基股份2011年度股东大会审议通过了《关于募投项目实施主体和实施地点发生变动的议案》（详见2012年5月30日公告），对原募投项目的实施地点、实施主体及实施方式进行变更，但未改变募集资金的使用方向，募投项目仍为年产500MW单晶硅棒/片建设项目，项目投资总额由137,032万元变更为116,646万元，减少项目投资总额20,386万元计入超募资金，已在超募资金投向中披露。

2014年4月14日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金的议案》（详见2014年4月15日公告）。鉴于无锡隆基500MW募投项目已完工，为最大程度地发挥募集资金使用效益，提升公司经营业绩，提高对股东的回报，公司将使用该项目节余募集资金260,638,947.55元（含利息收入）永久性补充流动资金，对于募集资金中前次已用于临时补充流动资金部分将直接抵减，不再归还募集资金账户。

2014年4月28日，公司第二届董事会2013年年度董事会会议、第二届监事会第十三次临时会议审议通过了《关于变更银川隆基500MW募集资金投资项目的议案》，鉴于公司单晶生产技术和工艺水平的改进和提升，单炉生产效率已实现大幅提升，在原银川隆基500MW单晶硅棒项目中三期项目192台单晶炉已能够实现公司首次公开发行股票时承诺的年产500MW单晶硅棒的产能规划目标的前提条件下，变更了投资金额等事项（详见2014年4月30日公告）。2014年6月10日，公司2013年度股东大会批准了上述事项。

3.4.4 主要子公司、参股公司分析

(1)子公司情况

金额单位：人民币万元

■

(2)参股公司情况

■

说明：

①2014年8月1日，本公司的子公司宁夏隆基与天华阳光新能源投资有限公司签订股权转让协议，以现金650万元购买天华阳光新能源投资有限公司持有的中宁县隆基天华新能源有限公司70%的股权，收购后中宁县隆基天华新能源有限公司将成为宁夏隆基全资子公司。

②2014年6月16日（美国当地时间），SILEVO公司与美国SolarCity及其全资子公司Sunflower Acquisition Corporation、Sunflower Acquisition LLC达成收购系列协议，SolarCity将通过一系列兼并程序完成对Silevo公司全部股权的收购。（具体内容详见公司2014年6月19日公告）

四、利润分配或资本公积金转增预案

4.1报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

报告期内，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规的要求，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司章程》的议案（详见2014年4月15日公告），对公司利润分配政策进行了调整。

此次修订章程中利润分配条款的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，监事会和独立董事均发表了相关意见，并通过股东大会现场和网络投票的方式，就相关事项与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复了股东关心的问题；在内容方面，此次修订了差异化的现金分红政策，进一步完善了利润分配决策程序和调整机制，明确了现金分红的具体条件、比例和期间间隔，有利于保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益，充分考虑了对于公司股东长期、持续、稳定的回报。

报告期内，公司严格按照章程的相关规定执行股利分配政策，并如期将2013年度利润分配工作实施完毕。

4.2半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

无

五、其他披露事项

5.1预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

预计2014年初至下一报告期期末，公司实现归属于母公司净利润1.7亿元至1.9亿元。

5.2董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

√不适用

六、涉及财务报告的相关事项

6.1报告期内，公司主要会计政策、会计估计未发生变更。

6.2报告期内，公司无会计差错更正。

6.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本期新增投资设立西安隆基清洁能源有限公司，本公司持有其60%的股权，拥有控制权，故将其纳入合并范围。

董事长：钟宝申

西安隆基硅材料股份有限公司

2014年8月30日